公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位信托基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　关于理财方式，以下说法错误的是（  ）。A货币储蓄是指居民将货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动B储蓄的特征是其保值性，接受储蓄的银行或其他金融机构需要首先保证储蓄的本金安全，除本金外，储蓄还会带来一定的利息收益C投资所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间，当前的通货膨胀率D股票、债券、基金等金融工具是最常见和普遍的投资产品

　　（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A基金销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计事务所D基金投资咨询公司

　　证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由（  ）托管，（  ）管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A基金管理人；基金托管人B证券交易所；基金管理人C基金托管人；基金管理人D基金管理人；基金投资咨询机构

　　基金财产具有独立性，则以下关于基金财产独立性的说法，正确的是（  ）。A甲基金为公司型基金，则需承担自身所产生的债务B乙基金为契约型基金，则在该基金的托管人宣告破产时，乙基金的固有资产需计入其托管人的清算财产C基金管理人在管理丙基金时，由于基金经理的优秀表现，使得该基金收益创历史新高，因此基金管理人对基金产生的收益可以与投资者共享D丁基金持有一部分银行存款，而丁基金的管理人在银行进行一笔贷款，为方便结算，丁基金管理人与银行协商，将丁基金的存款用于弥补其银行贷款

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　　价值型股票基金与成长型股票基金相比（  ）。A投资风险一样B投资风险高低无法比较C投资风险相对较低D投资风险相对较高

　　关于基金监管的“三公”原则，说法不正确的有（ ）。A基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化B基金市场主体平等C监管部门执法必须公正D监管部门必须依法监管

　　封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（  ）人。A100B200C500D1000

　　基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括（  ）。A便利性原则B实用性原则C可操作性原则D安全性原则

　　基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有()。A为参会者举办抽奖活动B举办买基金送保险的活动C宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D宣传基金公司的过往业绩